中国证券监督管理委员会


关于基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项审核有关问题的通知

证监基金字[2006]15号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

为贯彻落实《证券投资基金监管职责分工协作指引》（证监基金字[2005]113号）的规定，构建分工明确、高效有序的基金监管体系，形成有效的监管合力，决定将基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项授权证监局办理。现将审核标准、程序等有关问题通知如下：

一、基金管理公司设立分支机构

（一）申请材料

详见《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》（证监基金字【2004】147号）附件2。

（二）审核依据及标准

依据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）、《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》等相关规定审核。

（三）审核程序

1、基金管理公司设立分支机构，由分支机构拟设立地证监局受理申请材料并进行审查，同时自受理之日起2日内，将申请情况通报中国证监会和公司经营所在地证监局。

2、公司经营所在地证监局在收到分支机构拟设立地证监局通报情况之日起7日内，就公司是否符合《证券投资基金管理公司管理办法》第三十条第（一）至（三）项规定向分支机构拟设立地证监局出具专项意见。

3、分支机构拟设立地证监局应当对拟设立的分支机构进行现场检查，并自受理行政许可申请之日起40日内将明确的审查意见报送中国证监会。

4、中国证监会依据分支机构拟设立地证监局的审查意见，通过简易程序，向公司出具核准或者不予核准的行政许可决定，同时抄送分支机构拟设立地证监局、公司注册地证监局和经营所在地证监局。

二、基金管理公司变更公司名称

（一）申请材料

详见《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》附件4。

（二）审核依据及标准

依据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》等相关规定审核。

（三）审核程序

1、基金管理公司变更名称，由公司经营所在地证监局受理并进行审查，同时自受理之日起2日内将申请情况通报中国证监会和公司注册地证监局。

2、公司经营所在地证监局应当自受理行政许可申请之日起40日内将明确的审查意见报送中国证监会。

3、中国证监会依据公司经营所在地证监局的审查意见，通过简易程序，向公司出具核准或者不予核准的行政许可决定，同时抄送公司注册地证监局和经营所在地证监局。

三、基金管理公司修改公司章程（涉及变更股东、注册资本、股东出资比例、住所及中国证监会规定的其他重大事项的除外）

（一）申请材料

详见《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号）附件4。

（二）审核依据及标准

依据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》等相关规定审核。

（三）审核程序

1、基金管理公司修改公司章程，由公司经营所在地证监局受理并进行审查，同时自受理之日起2日内将申请情况通报中国证监会。

2、公司经营所在地证监局自受理行政许可申请之日起40日内将明确的审查意见报中国证监会。

3、中国证监会根据公司经营所在地证监局的审查意见，通过简易程序，向公司出具核准或者不予核准的行政许可决定，同时抄送公司注册地证监局和经营所在地证监局。

各证监局要密切配合，加强服务意识，提高工作效率，严格按照审核标准和审核程序，注意审核时限，切实做好上述行政许可事项的审核工作。


本通知自发布之日起施行。



二○○六年二月七日




国家经贸委 铁道部


国家经济贸易委员会、铁道部关于加强铁路货物托运站管理的通知
国家经济贸易委员会、铁道部



各省、自治区、直辖市及计划单列市经委（计经委、经贸委）、交委、交办，各铁路局、铁路分局：
近年来，铁路客货车站附近的各类货物、包裹托运站（包括打包站、包装队等，以下统称托运站）发展很快。少数托运站违法经营，欺骗敲诈货主，扰乱运输市场。有的内外勾结，巧立名目，加价收费，损坏货主利益，败坏铁路声誉。为了加强铁路货物托运站管理，规范托运市场秩序
，维护货主合法权益，促进铁路路风建设，经与有关部门研究，现通知如下：
一、请各地经委（经贸委、计经委）、交委、交办牵头，会同铁路、交通、工商、物价、税务等部门，根据当地铁路货物托运站的具体情况，认真组织研究，采取相应的管理措施。
二、当前要重点加强对铁路车站附近的各类托运站的监督、检查和管理。依法取缔无照经营和一照多户，坚决关闭无经营条件的托运站，严厉打击违法经营行为。禁止托运站代办托运整车货物。
三、托运站须按地方政府的有关规定，经批准并持有经营范围为包装、仓储、代办托运业务的营业执照，拥有规定的营业场所和仓储库场方可经营（须向车站登记备案）。严禁托运站使用铁路路徽和名称上冠以“铁路”字样。
四、托运站的收费项目及标准由省级物价部门统一制定，在营业场所公布，并严格执行。收取费用必须使用税务部门规定的统一票据，禁止使用铁路运单和货票或格式相似的票据。
五、铁路车站货物营业室和行包房应面向社会，对托运站与其他货主一视同仁。货主可以直接向铁路车站办理货物托运，也可以委托托运站代办运输，由货主自愿选择。
六、对违反上述规定，超范围经营、超标准收费的各类托运站，要按有关规定进行查处。铁路车站不得受理此类托运站代办的托运货物。
七、铁路在职职工不得参与托运站的业务，不得从托运站获取报酬。铁路车站不得与托运站联营，不得以任何方式从托运站获取非法利益。如违反规定，获取非法利益，要追究有关领导的责任，并对当事人严肃处理，情节严重触犯刑律的，交司法部门追究刑事责任。
八、铁路系统开展多种经营、延伸服务的经济实体不得利用铁路货场设备或以铁路的名义从事代办托运。如果从事托运业务，应与铁路车站脱钩，并参照上述规定，报经各地经委（交委）批准，合法经营，照章收费，使用税务部门规定的统一发票，及时交纳税费，接受监督管理。
九、今后对新开办的铁路货物托运站，各地经委（交委）要本着“方便货主、公平竞争、合法经营、加强管理”的原则，按规定的开业条件，严格审批把关。避免站点设置过多过滥，逐步形成规范有序的托运市场。
十、各地为发展联合运输，经地方经委（交委）批准成立的专业联运企业（含中集公司），其开业程序、经营范围、代办客货运输、联营联运等，仍按原国家经委会同有关部门联合制定的有关文件规定办理。专业联运（集装箱）企业也应参照本通知精神，加强管理，改善经营，提高质
量，严禁乱加价、乱收费。



1993年11月19日