中国证券监督管理委员会


基金从业人员资格管理暂行规定
中国证监会

第一章 总则
第一条 为加强基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投
资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健
康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规
定，制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：
（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；
（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；
（三）基金管理公司的基金经理；
（四）基金管理公司的督察员；
（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽
核、电脑管理等业务的专业人员；
（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、
电脑管理等业务的专业人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
前款（一）项所称高级管理人员是措基金管理公司、基金托管部的总经理、副总
经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中负
责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核
工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格，包括基金人业资格、基金经理资格和高级管理人员的
任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按
照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，
经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可
以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业
资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；
（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；
（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以
上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、
金融、法律等专业知识；
（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：
（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；
（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总
经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；
（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；
（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；
（五）中国证监会信定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下
列材料：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）学历、学位证明复印件；
（三）身份证复印件；
（四）基金从业资格考试证明复印件；
（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，
还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；
（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券
公析、证券投资经验和良好的工作业绩；
（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九
条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件；
（二）基金经理资格考试证明复印件；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管理部高级管理人员的，应当
由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条
件的，方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；
（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的
管理工作业绩；
（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以
上证券、金融业务工作经历；
拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定
向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材
料：
（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；
（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资
格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘
单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基
金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申
请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证
监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金
托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉
尽责，不得从事以下活动：
（一）越权或违规经营；
（二）违反基金契约或托管协议；
（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（六）玩忽职守、滥用职权；
（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的高业秘密；
（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的
其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当
报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，
不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不
得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个
月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审
计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，
检查结果应当报另证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查结果报中国
证监会备案。

第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和
本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予
下列罚：
（一）警告；
（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；
（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内
不予受理其基金从业人员相关资格的申请；
（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的
申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基
金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或
者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必
要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保工金资产的安全，中国证
监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规
定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的资金经理的
任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。



1999年10月30日
建设部


优秀工程设计奖评选办法

1990年11月22日，建设部

前言
为推动全国各设计单位和广大设计人员在工程设计中积极采用先进技术，少投入，多产出，努力做出大批质量优、水平高、效益好的优秀设计，特制订本办法。

一、优秀工程设计奖的种类
第一条 全国优秀工程设计奖分为金质奖、银质奖、铜质奖。
第二条 全国优秀工程设计奖分在各部门、各地区评选出的优秀工程设计项目的基础上进行。

二、评选范围
第三条 凡已竣工投产、验收，并经一年以上（以每次评选截止报名日期为准）实践检验的完整工业与民用工程建设项目或单项工程的设计（包括新建、扩建、改建、技术改造），符合优秀工程设计奖标准，均可参加评选。
第四条 单体构筑物、设备、技术、规程、规范、计算机应用程序等，不参加优秀工程设计奖评选。
第五条 中外合作设计的工程项目，只评选国内设计部分。
第六条 国外设计的工程项目，可由各主管部和省、自治区、直辖市对其设计水平予以评价，其中设计技术水平确实达到世界先进水平，经济效益十分显著者，可以向建设部推荐，作为评价该工程项目的参考。但国外设计一律不参加优秀工程设计奖评选。
第七条 援外建设项目的设计，不参加优秀工程设计奖评选。

三、标准和条件
第八条 优秀工程设计不仅要符合国家的有关方针、政策，切合实际，安全适用，经济效益、环境效益和社会效益好，而且应该达到经济发达国家同类工程目前已普通采用的技术水平。优秀工程设计必须符合以下几个标准：
1．正确贯彻执行国家有关的方针、政策和符合有关标准、规范及规定。
2．有多方案技术经济分析、优化，在节省能源、资源和降低成本方面有明显效果。经过实践检验，能较好满足建设、生产和使用的要求，综合经济效益比已建成的同类型项目有明显提高。
3．采用的工艺、主要设备、材料和结构，技术先进、选型合理、符合国情，各项技术经济指标均达国内先进水平，并有新的突破，建筑设计做到适用、经济、美观。
4．设计过程中推行了全面质量管理，认真开展了ＱＣ小组活动，采用了优秀工程设计应用软件。设计文件的内容、深度 质量符合要求，能保证工程建设的需要。
5．申报金质奖的项目，要求各项主要指标达到国内最高水平，并达到或接近国际同期水平。
第九条 申报优秀工程设计奖的项目，原则上是近两年内竣工投产的工程建设项目，个别因特殊原因漏报的项目，竣工投产期可延长为五年内（以评选当年向上推算）。
申报优秀工程设计奖的项目，只能申报一次。除因手续不齐全没有进行评选而保留资格延至下届参加评选的项目外（由评委会裁决），其它项目无论获奖与否，不得重复申报。

四、评选步骤和申报办法
第十条 各设计单位应充分发动群众，在本单位评选优秀设计项目的基础上，将成效突出的工程设计项目，根据各主管部和省、自治区、直辖市规定的期限，按设计单位隶属关系上报，参加部、省（自治区、直辖市）优秀设计评选。
第十一条 设计单位申报参加部、省（自治区、直辖市）评选的优秀设计项目，由各部基建局（司）或省、自治区、直辖市建委（计委、建设厅）归口，严格对照各行业的优秀设计评选内容和标准进行审核，组织回访调查，征求建设、施工、环保、节能等有关部门的意见，并取得同级财政（务）或有关部门对经济效益的证明文件，进行综合评议，评选出各部和省、自治区、直辖市的优秀设计。然后，从中选出几项在本部门、本地区名列前茅的优秀项目，由部、省（自治区、直辖市）推荐参加全国优秀工程设计奖评选。
第十二条 未经各部或各省、自治区、直辖市推荐的工程设计项目，不能直接参加全国优秀工程设计奖评选。
第十三条 各部和各省、自治区、直辖市推荐参加优秀工程设计奖的项目，一律按本部门、本地区评选优秀设计的名次先后排列报送。
第十四条 各省、自治区、直辖市可以推荐各部在本地区建设的优秀设计项目；各部亦可推荐地方的优秀设计项目。但在推荐前，必须互相协商一致。各部、各地在推荐本部门、本地区的优秀设计时，部门的项目要征求所在地的意见，地区的项目也要征求有关部门的意见。
第十五条 各部和各省、自治区、直辖市推荐参加优秀工程奖的项目，由建设部委托有关专业部门进行行业初评，列出初评名次，提交国家评审委员会审议。国家评审委员会将选择部分工程设计项目，进行现场复查和检验。
第十六条 经国家评审委员会审定的优秀工程设计奖项目，要签署正式审定意见，由全国优秀工程勘察设计评选委员会授予优秀工程设计奖章及证书。
第十七条 被评上优秀工程设计金质奖的项目，有资格参加国家科学技术进步奖（工程建设设计部分）的评选。但必须由设计单位按国家科学技术进步奖有关办法和规定另行申报。
第十八条 申报优秀工程设计奖的项目，须认真按有关要求填好相应的表格，取得必要的证明，提出推荐级别。凡资料不全者，按自动失去评选资格处理。

五、评选时间
第十九条 优秀工程设计奖评选工作每两年进行一次，如遇特殊情况可以提前或推迟。各部和各地申报项目的材料，在评选规定的截止日期前报优秀工程设计奖评委会办公室，逾期无效（以邮戳为准）。

六、评选费用和奖励
第二十条 全国优秀工程设计奖主要是荣誉奖，由全国优秀工程勘察设计评选委员会颁发奖章及证书。
第二十一条 各地区、各部门评选的优秀设计项目的奖励，由各地区、各部门自定。
第二十二条 申报全国优秀工程设计奖的项目，申报单位每项交申报费二百元。用于补助评选工作的开支。
第二十三条 对直接参加优秀设计项目的主要设计人员和工作成绩突出的人员，除由所在单位给予表扬、奖励外，并将成绩记入本人档案，作为考核、晋升的依据。
第二十四条 凡申报项目，必须实事求是，不得弄虚作假。获奖后如发现与获奖条件不符，应视情节轻重，降低奖励级别，直至撤销奖励，追回奖章、证书。

七、评审机构
第二十五条 评选全国优秀工程设计奖，由建设部邀请有关部门专家组成评审委员会。为了工作的连续性，评委会委员可连任二届。如个别单位的人员有变更，该单位应及时写出“变更委员报告”及“新委员推荐表”，报建设部设计管理司。
第二十六条 全国优秀工程勘察设计奖评审的各项具体事务工作，委托中国勘察设计协会办理。
第二十七条 各部和各省、自治区、直辖市优秀设计评审委员会由各部和各地自行确定，将名单送建设部设计管理司，并选定一名负责具体事务工作的同志为联络员。

八、其它
第二十八条 各部门和各省、自治区、直辖市建委（计委、建设厅）可根据本办法精神，制订本部门和本地区的优秀设计评选办法和本行业优秀工程设计的具体标准，并报建设部备案。
第二十九条 本办法自颁发之日起施行，由建设部设计管理司负责解释。
申报全国优秀设计时要求报送的具体内容：
1．推荐书（即表一）一份；
2．项目申报表（即表二）每个项目一式三十份；
3．优秀设计说明及附件一式三份。
4．为了能清楚地表达和介绍优秀设计，凡具备有关优秀设计项目的电影、录相、幻灯片、照片、模型等，请报送时开列清单，以备需要时调用。
××部（省、市、自治区）推荐参加国家级优秀设计评选项目次序表
表一
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|名次| 优秀设计项目名称 |设计单位|
|----|------------------------|--------|
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| 推荐部或省、市、自治区计（建）委 |
| 盖章 |
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填报日期 年 月 日
国家级优秀设计项目申报表
表二
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|设计项目| |
|名 称| |
|--------|--------------------------|
|设计起止| |建成投产| |
|年 月| |时 间| |
|--------|------|--------|--------|
|验收部门| |验收时间| |
|--------|------|--------|--------|
|建设规模| |建筑面积| |
|--------|------|--------|--------|
|设计概算| |竣工决算| |
|--------|--------------------------|
|超概算的| |
|主要原因| |
|--------|--------------------------|
|主要设计| | | |
| | |协作单位| |
|单 位| | | |
|--------|--------------------------|
|主要设计| |
|成 员| |
|------------------------------------|
|设计主要优缺点及社会、经济效益： |
| |
----------------------------------------
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|主管部或省、市、自治区计（建）委审查、推荐意见： |
| |
| 单位盖章 年 月 日 |
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|主管验收部门验收时的评定意见： |
| |
| 单位盖章 年 月 日 |
|----------------------------------------------------|
|全国优秀设计评选委员会审查小组审查意见： |
| |
| 审查组长 年 月 日 |
|----------------------------------------------------|
|全国优秀设计评选委员会审定意见： |
| |
| 主任委员 年 月 日 |
--------------------------------------------------------